连带被罚！事涉6年前口头，第一创业整个遭罚没近2000万

上市公司违纪，保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见。

12月7日晚，第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业”）公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限背负公司（简称“一创投行”），因对保荐的上市公司负连带背负，被江苏证监局罚没近1700万元，两名相关背负东谈主别离被罚150万元，整个罚没近2000万元。

此前，10月31日，第一创业就曾闪现，一创投行于10月29日被证监会立案，因其在鸿达兴业股份有限公司（简称“鸿达兴业”）2019年可转债口头中，涉嫌捏续督导业务未发奋遵法。

据公开辛苦，鸿达兴业母公司鸿达兴业集团的前身是成立于1991年的化工资源产业集团，总部位于广东。鸿达兴业则成立于1995年12月，总部位于江苏省扬州市，主营聚氯乙烯树脂、纯碱、水泥等化工居品，并触及泥土配置、氢动力等限制，于2004年6月在深交所上市。

但连年来，鸿达兴业在老本阛阓上则屡次被爆出负面音书。2023年9月，鸿达兴业因涉嫌信息闪现违纪被中国证监会立案拜谒；2024年1月，鸿达兴业股票收盘价汇集二十个走动日低于1元/股，触发强制退市法式；2024年3月18日，鸿达兴业慎重摘牌退市。

尽管已退市跳跃一年，但针对鸿达兴业的罚单仍于2025年6月落地。据彼时江苏证监局的公告，鸿达兴业主要存在三大监犯事实：

一是私行改动2019年召募资金用途；二是2019年至2022年年度施展、2023年半年度施展及特殊令辰召募资金存放与骨子使用情况的专项施展、对于归还召募资金的公告存在无理记录；三是鸿达兴业未实时闪现要紧诉讼、仲裁及要紧担保事项施展情况。

因此，鸿达兴业被责令改正、予以告诫，并处以1850万元罚金；鸿达兴业董事长兼总司理周奕丰被予以告诫，并被处以2200万元罚金。其余背负东谈主则被处以50万元至600万元罚金不等。

与此同期，鸿达兴业实控东谈主、董事长兼总司理周奕丰被给与终生证券阛阓禁入措施，财务总监林桂生被给与10年证券阛阓禁入措施。

四肢鸿达兴业2019年可转债口头标保荐东谈主，一创投行这次也连带受罚。

把柄公告，12月5日，一创投行收到江苏监管局《行政科罚事前报告书》，其中指出，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债口头捏续督导时辰未发奋遵法，包括：未充分核查召募资金参预及归还情况；未按法式发表核查办法，导致出具的相关捏续督导文献存在无理记录；未按法式扩充督促及施展义务。

江苏证监局决定，对一创投行责令改正，予以告诫，充公保荐业务收入 424.53万元，并处以1273.58万元罚金；对两名保荐代表东谈主宋垚、范本源予以告诫，并别离处以150万元罚金。

对这次被罚，第一创业示意，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行憨厚接管科罚，并将潜入反念念、整改到位，进一步强化执业质地管控，发奋遵法、标准运作，全面提高投行执业质地，更好劳动老本阛阓高质地发展。当今公司和一创投行的经营情况昔日，本次《行政科罚事前报告书》拟科罚事项不会对公司及一创投行的经营行动、财务现象及偿债才智形成要紧不利影响。

采写：南王人·湾财社记者 刘常源